内部管理責任者は、日本証券業協会員が、金融商品取引法その他の法令諸規則等の遵守状況を管理する業務に従事する役員または従業員が保持する資格で、銀行員（金融）、証券業の管理職には定番と言える資格です。
内部管理責任者になるには、日本証券業協会が実施する資格試験に合格し、管理職ポストがその任に当たります。
それでは内部管理責任者はどのような職責の人なのか、そして監査対象はといえば、総務部門の総務課長が任命されるのが通例で、支店長も内部監査の対象に含まれます。
総務部の管理職として、外務員１種に合格後は間を開けずに内部管理責任者資格試験を受験しましょう。
内部管理責任者
僕も受験かな
10年早いわ。
。。。というのは
昔の話よ！
はい。
一種外務員資格もとったし
僕は今すぐ攻める！
そうよ！
あなた出世するわ！
試験の合格率と難易度/偏差値
一般会員と特別会員の受験者に分け、内部管理責任者資格試験、過去の受験者数と合格率は以下の通りで、一般会員の内部管理責任者資格試験の合格率は、81.1％から85.2％です。
試験の難易度は(証券)外務員 １種と同列と言われており、偏差値表示で55です。
一般会員の合格率
| 一般会員 | 受験者数 | 合格者数 | 合格率 |
|---|---|---|---|
| 令和5年度 2023年 | 15,135 | 12,227 | 81.1％ |
| 令和4年度 2022年 | 14,953 | 12,127 | 81.1％ |
| 令和3年度 2021年 | 16,934 | 13,821 | 81.6％ |
| 令和２年度 2020年 | 17,034 | 14,478 | 85.0% |
| 令和元年度 2019年 | 18,262 | 15,290 | 83.7% |
| 平成30年度 2018年 | 20,384 | 17,371 | 85.2% |
| 平成29年度 2017年 | 22,782 | 19,283 | 84.6% |
特別会員の合格率
| 特別会員 | 受験者数 | 合格者数 | 合格率 |
|---|---|---|---|
| 令和5年度 2023年 | 1,738 | 1,695 | 97.5％ |
| 令和4年度 2022年 | 1,475 | 1,420 | 96.3％ |
| 令和3年度 2021年 | 1,838 | 1,761 | 95.8％ |
| 令和２年度 2020年 | 1,639 | 1,592 | 97.1% |
| 令和元年度 2019年 | 2,298 | 2,221 | 96.6% |
参照：日本証券業協会
試験概要
一種外務員資格者で、所属企業を通してのみ受験できます。
出題科目
| 科目 | 主項目 |
|---|---|
| 内部管理法令遵守 に関する 基本的知識 金融商品取引法 及び関係法令 協会定款 諸規則 取引所定款 諸規則 社内管理規定 | ・内部管理・法令遵守体制の重要性 ・協会員役職員の倫理に関する事項 ・顧客口座の開設 ・投資勧誘の管理 ・顧客注文の受託の管理 ・受渡・保管等の管理 ・協会員と役職員の規制 ・一般的不正行為と価格形成の監視 ・その他内部管理に関する事項 |
試験方式と合格基準
| 出題範囲 | 内部管理責任者として、 営業単位における内部管理を 行うに必要な金融商品取引法 その他の法令諸規則等に関する 知識および実務的知識について、 「会員営業責任者・ 会員内部管理責任者必携」 （日本証券業協会発行）の 内容を中心として出題さ れます |
| 出題数・配点 | 50 問 500 点満点 （各問 10 点満点） |
| 合格基準 | 500 点満点のうち、 7 割（350 点以上） |
| 試験方法 | CBT Computer Based Testing |
| 試験時間 | 1 時間 30 分 |
受験概要
| 受験資格 | ・協会員の役員 ・協会員の使用人 （出向者を含み、派遣労働者を除く） のうち、一種外務員の資格を有する者 ・協会員支配会社の役員・使用人 （出向者を含み、派遣労働者を除く） のうち、一種外務員の資格を有する者 ・協会員の関連会社の役員・使用人 （出向者を含み、派遣労働者を除く） のうち、一種外務員の資格を有する者 |
| 受験手続 | ・協会員である所属企業を通して 協会に受験を申し込みます ・金融商品仲介業者の役職員および その採用予定者の受験申込みに ついては、委託契約を締結した 協会員を通して協会に申し込む。 ※受験者本人が、 直接申込みを行うことはできない。 |
| 試験日 | 原則として、毎営業日に実施 （土日、祝日、年末年始等は除く）。 試験会場によって状況は異なるため 要確認 |
| 試験会場 | 全国主要都市に設置。 受験申込後、 所属先（企業） 協会員の担当部門に確認 |
| 注意事項 | 集合時間 ： 受験上の注意事項があり、 必ず試験開始 15 分前には 入場する事。 本人確認書類の持参： 本人確認書類（有効期限内）を ①～④で持参、それがない場合は、 A または B を持参。 ①運転免許証 ②パスポート ③外国人登録証 ④住民基本台帳カード （氏名、住居、生年月日の記載、 写真の貼付があるもの） A「写真付き社名入り社員証 （協会員発行）」＋「健康保険証」 B「本人確認票 （協会員発行（要社印） ・有効期限：発行より 6 ヵ月）」 ＋「健康保険証」 その他 ・テストルームへの私物の持込不可 ・計算問題はPC上の電卓を使用す。 ・メモが必要な場合は、会場で指定の ノートボードとペンを使用。 試験終了後、回収されます |
| 合格発表 | 原則 試験の 2 営業日後に所属先協会員 （企業）の担当者に通知されます。 受験者個人からの照会にはできない。 |
| 再受験 | 受験日の翌日から起算 30 日間は、 同一種類の試験の受験はできない。 3 回連続で不合格となった場合は、 3 回目に不合格となった受験日の 翌日から起算して 180 日間は、 同一種類の試験の受験はできない。 |
| 主催 | 日本証券業協会 |
勉強方法と勉強時間
勉強時間としては１日２時間で１週間という方が多いようです。
一種外務員資格に合格したばかりであれば、追加で短期間の勉強で内部管理責任者受験が可能との事です。
テキストと問題集など
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テキストと問題集
・受験資格の一種外務員資格
一種外務員資格は受験資格でもありますし、内部管理責任者資格試験の試験範囲と重複が多くあります。
一種外務員資格の合格後に間を開けずに、内部管理責任者資格試験の受験が望ましいと言われています。
電子書籍の参考書など
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やったね。
一発合格だった！
さすがね。立派よ！
次の目標は支店長になる事！
（心のなかで）
10年早いわ。。。（汗）
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